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每经记者 杨建 每经编辑 肖芮冬

9月23日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在官网披露了对3家私募的纪律处罚决定书,受处罚的私募分别是上海红墙泰和基金、上海汉心景红投资、深圳市乐创财富资本。之后,中基协还发布了注销56家私募管理人登记的两则公告。

《每日经济新闻》记者注意到,在这些被注销的私募机构中,400万粉丝“财经大V”徐晓峰旗下的上海览领资产赫然在列,被注销的原因是期限届满未提交专项法律意见书。

此外,证监会官网信息显示,今年7月1日,徐某因涉嫌在微博、直播间发布虚假广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权,被以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉,涉案金额超3000万元。

红墙泰和基金有三大问题

具体来看,中基协对上海红墙泰和基金采取“公开谴责,同时暂停受理私募基金备案6个月”。上海红墙泰和基金进行了申辩,但被驳回。

据了解,上海红墙泰和基金是量化私募,管理规模在20亿~50亿元,董事长和实控人为郑玉峰,曾参与创立赛帕斯,后新成立金湖无量。中基协信息显示,金湖无量100%控股上海红墙泰和基金。

至于公司被罚的原因,信息显示,上海红墙泰和基金存在三大问题。首先是未严格落实合格投资者审查要求。其发行管理私募基金产品“金湖AI对冲八期私募基金”,未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,未合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者。其次是内控制度不健全。根据红墙泰和对中基协的核查回复,曹某系其销售人员,主要职责是为红墙泰和介绍客户,红墙泰和向其发放工资并缴纳社保,但并未为其建立保存人事档案,且对曹某与红墙泰和之间关系性质界定不清。第三是未按要求配合协会自律管理。在协会自律检查过程中,就曹某是否为红墙泰和员工多次询问,直至中基协出具相应证据,红墙泰和才予以认可,但此后回复口径仍前后不一,且未能给出合理解释,严重影响了自律检查效率。中基协决定,对上海红墙泰和采取“公开谴责,暂停受理私募基金备案6个月”的处分措施。红墙泰和基金进行了申辩,但被驳回,不予采纳。

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上海汉心景红投资因为管理人登记信息与实际情况不符,公司在登记法律意见书中报告的风控经理孙大伟,实际从未聘用过;公司高级管理人员景一存在学历、工作履历与实际情况不符的情形。对此,中基协决定对汉心景红公开谴责,并要求其限期改正。

另外,深圳市乐创财富资本未按要求配合行政监管以及不配合协会自律检查,中基协多次通过电话、短信等方式要求公司高管钟浩翰到监管部门接受约谈以配合调查取证,但钟浩翰未配合监管义务,之后逾期多日才接受约谈。另外,未向中基协报告重大事项且未变更登记备案信息,公司的控股股东以及实控人均已发生变更,前任合规风控人也于2019年办理了强制离职手续,以上情况公司未报告。此外,公司的从业人员只有1人,为此被中基协采取了撤销私募管理人登记的处罚。

56家私募管理人资格注销

在9月23日同一天,中基协还公告注销了56家私募管理人资格,包括37家失联私募基金、19家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金。

《每日经济新闻》记者注意到,在被中基协注销的私募机构中,出现了上海览领资产的身影,而上海览领资产是400万粉丝财经大V徐晓峰旗下的私募公司,徐晓峰为公司董事长。中基协数据显示,上海览领资产于2006年4月17日成立,2015年9月2日登记备案,公司管理规模在0~5亿元。目前,上海览领资产在中基协备案的私募产品合计7只,包括览领价值成长、览领滁州大牛等。不过,徐晓峰管理的私募产品亏损严重,目前已全部清算。

今年7月1日,证监会官网信息显示,上海一坐拥400万微博粉丝的财经大V徐某,因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权,被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。徐某作为私募基金的基金经理,具备相应的金融知识,不务正业一心向捞偏门,为了利益,利用其微博大V的影响力,毫不犹豫向粉丝“挥刀”,割起了“韭菜”。

去年以来,徐某利用自身财经大V的影响力,在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息,忽悠粉丝添加助理的QQ号或微信号,并下载“上证ETF期权APP”开户交易期权。粉丝下载的“上证ETF期权APP”却并非是证监会批准设立的合法平台,而是徐某等人私自搭建的黑平台。

徐某是如何去收割粉丝的呢?据“检察日报正义网”微信号披露,2019年,徐某帮助陈某代理分仓软件,利用徐某的影响力引流粉丝至该分仓软件上进行投资,徐某每单收取佣金20元左右。此后,徐某便在平台上大量发布含有“几千元即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告,将粉丝引流至该软件。

为了达到更多引流,徐某还让自己的员工在直播间推广此产品,并通过客服人员招揽客户进行投资,参与期权买卖业务,从中赚取佣金。经证监会上海监管局核查,徐某等人搭建黑平台,在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者,涉案金额超3000万元。

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